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| 文號 | 錫政辦發〔 2020〕76號 |
|---|---|
| 制發機關 | 無錫市人民政府辦公室 |
| 成文日期 | 2020-12-04 15:39:31 |
| 文件狀態 | 執行中 |
市政府辦公室關于印發
無錫市政府投資基金管理暫行辦法的通知
錫政辦發〔 2020〕76號
各市（縣）、區人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：
《無錫市政府投資基金管理暫行辦法》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。
無錫市人民政府辦公室
2020年12月4日
（此件公開發布）
無錫市政府投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步加強和規范市政府投資基金的運作與管理，充分發揮財政資金的引導作用，根據《財政部關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔 2015〕210號）、《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產業發展的指導意見》（財建〔 2015〕1062號）、財政部《關于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔 2020〕7號）和《國家發展改革委關于印發〈政府出資產業投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發改財金規〔 2016〕2800號）及《關于印發〈江蘇省政府投資基金管理辦法〉的通知》（蘇財基金〔 2019〕4號）等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市政府投資基金是指經市政府批準，通過財政預算安排，單獨出資或與社會資本共同出資設立，采用股權投資等市場化方式，圍繞我市經濟、社會發展重點領域和薄弱環節，引導社會各類資本投資相關產業和重點領域的資金（以下簡稱政府投資基金）。
第三條 本辦法所稱財政出資，是指市財政局通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金，主要來源包括財政新增預算安排和專項資金“撥改投”改革資金、市區聯動資金、收回再安排資金等。
第四條 政府投資基金運營管理堅持政府引導、市場運作、規范管理、滾動發展的基本原則。
第五條 政府投資基金宗旨是以政策效果為首要目標，貫徹落實國家和省重大決策部署、市委市政府“創新驅動”核心戰略和“產業強市”主導戰略，引導集聚各類資本、資源，推動產業轉型升級和供給側結構性改革，促進資源優化配置和高質量發展。
第二章 管理架構和組織形式
第六條 為保證基金設立的政策導向，提高投資決策的科學性，設立市政府基金管理委員會（以下簡稱基金管委會），基金管委會下設基金管理辦公室（以下簡稱基金辦公室）。
第七條 基金管委會主任由市政府常務副市長擔任，成員單位由市發展改革委、科技局、工業和信息化局、財政局、農業農村局、商務局、文廣旅游局、國資委、行政審批局、市場監管局、地方金融監管局等相關部門組成。
基金管委會負責審定政府投資基金重要管理制度，審定政府投資基金資金募集、收益處置、續期、清算等重大事項，審議基金的設立、調整、退出等事宜，審議基金年度投資計劃和年度工作報告，按照“一事一議”原則對特定投資項目進行投資決策等。
第八條 基金辦公室設在市財政局，主任由市財政局主要負責人兼任。
基金辦公室主要負責基金管委會的日常工作，貫徹落實基金管委會有關基金的重大決策，協調基金運作管理中出現的問題，組織實施基金績效考核評價。
第九條 基金管委會成員單位及其他相關行業主管部門的主要職責如下：
市財政局根據市政府授權履行政府出資人職責，統一扎口管理政府投資基金，籌措和撥付財政出資資金，牽頭擬定政府投資基金管理辦法等相關制度，做好政策指導和統籌協調等工作。
市發展改革委及科技局、工業和信息化局、農業農村局、商務局、文廣旅游局、市場監管局等行業主管部門，圍繞我市經濟發展戰略和產業政策導向，根據行業特點和需要，研究提出子基金設立建議，定期征集企業、項目投資需求，加強基金和項目對接服務，加強政策聯動。
市國資委負責指導和推動國有企業參與政府投資基金，推動國有投資機構協同投資等相關工作。
市行政審批局、市場監管局及下級行政審批局、市場監管局負責建立基金登記注冊“綠色通道”，依法為政府投資基金及其投資的子基金注冊落戶提供便捷服務。
市地方金融監管局負責協調金融機構通過“投貸保聯動”等形式促進基金投資效果放大；協調做好基金登記備案等工作。
第十條 政府投資基金實行“母—子”基金管理運作架構。母基金指由市政府主導設立的綜合性投資基金，市級財政對各類股權投資基金的出資，通過母基金統一實施。子基金包括定向基金和功能基金：
（一）定向基金是指由母基金投資設立的直接投資于特定項目的基金，主要針對下列重要產業、領域或者重大項目設立：
1.落實國家、省、市重大發展戰略及規劃；
2.市委、市政府確定的重大項目；
3.配合、參與重要的國家級、省級投資基金；
4.其他關乎全市高質量發展的關鍵節點或重點領域。
（二）功能基金是指由母基金投資設立，通過設立特色子基金或直接投資方式運作的基金，主要針對全市具有引領轉型升級、創新驅動發展作用的產業，以及具備前瞻性、外部效應的戰略性新興產業和先進制造業領域設立。
特色子基金是指按照稟賦特色，由功能基金引導設立，圍繞我市產業基礎和發展規劃布局，引導各類社會資本發起設立的符合我市產業方向、具有產業特色的基金。
第十一條 市財政局承擔母基金出資人職能，負責母基金日常管理，母基金可適時委托基金管理人實行專業化管理。定向基金和功能基金應當結合政策要求、募資情況、管理能力等因素，按照規定的條件確定基金管理人，實行專業化管理。定向基金和功能基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。
第十二條 基金管理人主要職責包括：
（一）負責對外投資、投后管理、退出、清算等日常經營管理工作，按照基金協議的約定享有權利、承擔義務；
（二）嚴格執行法律法規和國家、省、市基金管理制度，圍繞目標定位和政策功能，落實政策目標，有效發揮引導放大、資源集聚和資本供給等作用，支持創新創業、產業升級和重點領域發展；
（三）對于需要“一事一議”的特定投資項目，由基金管理人負責項目盡調，提出投資方案，報基金管委會決策，并落實基金管委會相關決議；
（四）建立規范高效的投資決策機制、風險控制機制和基金治理體系，促進基金高效運作和規范管理；
（五）加強基金投后管理和績效評價，督促所投基金和項目達成預期目標，提高基金運作整體成效；
（六）定期報告投資情況、基金運營、投資損益和整體績效等情況；
（七）基金管委會及基金辦公室明確的其他事項。
第三章 基金設立和投資范圍
第十三條 基金應當體現國家、省、市宏觀政策、產業政策和重點發展戰略，圍繞我市經濟社會高質量發展，主要投向支持創新創業創造、產業轉型升級、中小企業發展和重大基礎設施等領域，聚焦數字經濟、總部經濟、樞紐經濟，重點支持以物聯網為核心的新一代信息技術產業、高端裝備和智能制造產業、生物醫藥產業和現代服務產業等發展。
基金不得投向高污染、高耗能、落后產能等國家、省、市限制行業。
第十四條 定向基金和功能基金的設立一般列入政府投資基金年度投資計劃，按年度集中提交基金管委會審議，確需臨時安排審議的，應當經基金管委會同意。
第十五條 定向基金的設立，按照部門提議、科學論證、財政歸口、基金管委會決策的程序執行。由市級相關部門根據市委、市政府的決策部署，提出設立定向基金的建議，組織開展可行性調研并提交報告。
可行性調研報告，應當包括以下內容：
（一）設立定向基金的依據和目標；
（二）設立定向基金的必要性、可行性；
（三）定向基金擬投領域或項目的行業現狀、發展前景及重點項目儲備；
（四）相關領域財政資金的投入、改革情況及效果分析，定向基金的財政出資來源建議；
（五）定向基金的規模、期限、投資領域、財政出資比例和讓利政策等；
（六）定向基金的行業支持措施；
（七）其他需要說明的問題。
第十六條 基金辦公室組織對定向基金的設立建議開展專業性論證，并結合財政預算安排等情況提出初步意見。
第十七條 市財政局或市財政局會同市級相關部門，擬訂定向基金設立方案，提交基金管委會審議。
第十八條 定向基金管理人根據基金管委會審議通過的基金設立方案，具體做好定向基金的設立工作。市財政局會同市級相關部門根據基金管委會審議通過的基金方案，指導和監督定向基金管理人做好基金運營工作。
第十九條 功能基金的設立，應當符合國家、省、市產業發展方向，充分尊重市場規律、遵守市場規則，注重發揮基金在貫徹產業政策、引導和擴大社會投資、穩定經濟增長等方面的帶動作用。
第二十條 功能基金應當廣泛募集社會資本，積極爭取中央、省級資金，充分發揮財政資金的引導作用，共同撬動社會資本，擴大財政資金投資效用。
功能基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
第二十一條 母基金可以通過針對性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵功能基金投資處于種子期、初創期的項目或特色子基金，積極開展對科技創新企業的風險投資。
第二十二條 申請基金合作的專業投資機構原則上應當具備如下基本條件：
（一）在中華人民共和國境內依法設立，認繳資本不低于 1000萬元人民幣，具有私募股權投資基金相關登記備案資質；
（二）具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，原則上基金管理人在擬設基金中的認繳出資比例不低于基金認繳規模的 1%；
（三）團隊成員包括產業、金融、財務、法律等復合型人才，至少有 3名具備 3年以上股權投資或股權基金管理工作經驗的高級管理人員，且至少有 3個投資成功案例；
（四）有相應的資金募集能力和投資對象管理咨詢（創業輔導）等增值服務能力；
（五）基金核心團隊成員具有良好的職業信譽和專業能力，最近 3年無重大違法違規行為；
（六）已募集或取得認繳出資意向規模達到擬設基金總規模 30%的予以優先準入；
（七）自覺執行本辦法相關規定，嚴格履行基金協議約定條款，及時報告投資運作情況。
第二十三條 基金應當根據不同組織形式，按照相關法律法規制定公司章程、合伙協議或合同（統稱基金協議）。基金協議應當約定基金設立的政策目標、投資范圍、基金規模、出資安排、存續期限、決策機制、基金管理人、風險防范、績效評價、投資退出、管理費用和收益分配等主要內容。基金管理人依據基金協議約定進行投資、管理和退出。
第二十四條 基金業績獎勵比例和管理費率等根據基金功能定位、運作目標和市場化程度，參照市場通行慣例確定，并與基金運作績效掛鉤。
第二十五條 基金管理人應當加強基金資金管理、提高資金效益。投資間隙資金僅限于購買國債、銀行存款、地方政府債等安全性和流動性較好的固定收益類資產。
第二十六條 基金管理人應確保在基金協議中明確體現本辦法要求，對違反相關協議約定的基金管理人，應當建立扣減收益分成、提請清算并依法追究責任等約束機制。
第四章 運作方式和風險控制
第二十七條 母基金對定向基金出資額原則上不超過母基金募資額的 40%。
母基金對參股設立的功能基金出資額原則上不超過擬設功能基金實際募集額的 50%，基金協議另有約定的除外。
功能基金對參股設立的特色子基金出資額原則上不超過擬設特色子基金實際募資額的 30％，基金協議另有約定的除外。
第二十八條 功能基金對單個企業投資金額原則上累計不得高于基金規模的 20%，原則上不超過被投資企業總股權的 30%，且一般不作為最大出資人（經基金管委會批準或基金合伙人會議、股東大會審議通過的特殊目的投資除外）。
第二十九條 定向基金和功能基金在無錫市域范圍內注冊（契約制基金除外），并且投資于主投領域的比例不得低于基金募集規模的 60%。特色子基金投資無錫市域范圍內企業的資金原則上不低于功能基金實繳出資的 1.5倍。
本條所稱無錫市域范圍內企業、項目，是指下列情形之一的：
（一）被投資企業的總部、注冊地、重要生產經營地或者主要產品研發地位于無錫市域范圍內；
（二）與被投資企業生產經營關系緊密的核心子公司、分公司位于無錫市域范圍內；
（三）被投資企業獲得投資后，在基金存續期限內將注冊地、重要生產經營地、主要產品研發地或者與生產經營關系緊密的子公司與分公司等設立或遷入無錫市域范圍內（子公司與分公司資產不低于基金對該企業的投資金額）；
（四）在基金存續期限內，被投資企業被無錫市域范圍內注冊的企業收購；或者被投資企業實現的銷售或者利潤，約定通過無錫市域范圍內企業統一結算的。
第三十條 基金在運作過程中，不得從事以下業務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；
（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級 AAA以下的企業債、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發行信托或集合理財產品募集資金；
（七）名股實債等變相增加政府債務的業務；
（八）其他國家法律法規禁止從事的業務。
第三十一條 功能基金管理人應向特色子基金派出代表作為基金投委會成員或觀察員，監督特色子基金的投資運作，對違反基金協議的投資項目，享有一票否決權。如因特殊情況無法在基金協議中約定一票否決權的，應約定其他監督性條款。
第三十二條 政府投資基金應選擇一家符合條件的無錫市域范圍內的商業銀行進行托管。托管銀行按照有關規定及托管協議開展業務，負責賬戶管理、資金結算、資產保管等事務，對投資活動實施動態監管。
第三十三條 定向基金和功能基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。基金的虧損應由出資方共同承擔，母基金應以出資額為限承擔有限責任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。
第三十四條 按照功能基金風險、收益偏好和行業支持需求的不同，母基金在符合規定條件的情況下，可以對基金中的其他參與主體適當讓利。
第五章 基金終止和基金退出
第三十五條 定向基金和功能基金一般應當在存續期滿后終止并清算。確需延長存續期限的，應當與其他出資主體按基金協議約定的程序辦理。
第三十六條 母基金應當與其他出資主體約定，定向基金和功能基金存續期滿后母基金一般應當退出。定向基金和功能基金存續期間，在有受讓方或符合基金協議約定情形的，母基金可以提前退出。
第三十七條 基金協議中應當約定，有下列情形之一的，財政出資或政府投資基金無需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。
（一）基金協議簽署滿 6個月，未按規定程序和時間要求完成設立手續的；
（二）財政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開展投資業務的；
（三）基金投資領域和方向不符合政策目標的；
（四）基金未按協議約定投資的；
（五）其他不符合協議約定情形的。
第三十八條 定向基金和功能基金終止或母基金從中退出的，母基金出資額和歸屬母基金的收益等應當及時收回。
收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動投資發展。
第三十九條 母基金根據基金管委會決定清算時，退出對于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應當按照財政國庫管理制度規定，辦理有關解繳手續。
第六章 管理機制和評價監督
第四十條 建立定期報告機制。定向基金和功能基金管理人應當定期向基金辦公室報告基金運行情況及其他可能影響投資者權益的重大情況。定向基金運行情況，同時向市級相關部門報告。
定向基金和功能基金管理人在每年度結束后的 4個月內，向基金辦公室提交基金年度運營報告及下一年度的投資計劃建議。基金辦公室審核后，提交基金管委會審議。
第四十一條 建立績效評價機制。市財政局會同市發展改革委等部門建立基金績效評價制度，基金辦公室對基金政策目標實現程度、投資運營情況等組織實施評價和檢查，并向基金管委會報告。
第四十二條 建立容錯糾錯機制。基金投資運營遵循市場規律，合理容忍正常的投資風險，不將正常投資風險作為追責依據。基金管理應當堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對依照國家和省、市有關決策規定實施，勤勉盡責未謀取私利，沒有實現預期目標或造成損失的，不作負面評價，并依法免除相關責任。
第四十三條 基金應當接受財政、審計部門的審計、監督。對監督檢查和績效評價中發現的問題，按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。
第七章 附 則
第四十四條 本辦法由基金管委會授權基金辦公室負責解釋。基金辦公室可根據本辦法制定相關制度。
第四十五條 本辦法自頒布之日起執行，原《市政府辦公室關于調整無錫市產業引導股權投資基金管理暫行辦法有關條款的通知》（錫政辦發〔 2016〕165號）同時廢止。
本辦法實施前使用財政資金已經設立、仍在存續期內的基金，基金協議有明確約定的，按照基金協議執行；基金協議未明確約定的，按本辦法規定執行。參與國家級、省級政府投資基金合作設立的基金，按照國家和省政府投資基金有關管理規定執行。
責編：司法局
